Lista de empleos Cumplimiento

Ejecutar correctamente políticas y procedimientos de prevención y detección del LD/FT/FP del Banco en estricto cumplimiento de la ley, reglamento, normas, resoluciones, circulares de la SIBOIF y Autoridad Competente relacionados con la prevención de lavado de dinero con el objetivo de prevenir actividades de esta naturaleza en la institución.

Responder en tiempo y forma los requerimientos de información solicitados al Banco.

Revisar y Monitorear los diferentes medios de información en temas relacionados a Lavado de Dinero, Robos, Fraudes, etc, que permitan obtener información para su posterior revisión en sistemas de Monitoreo del Banco. 

Procesar los requerimientos de información y solicitudes de congelamiento o descongelamiento de fondos u otros activos que se hayan congelados informando al Gerente y/o Jefe inmediato el resultado negativo de la verificación en virtud de atender las obligaciones de las RCS-NU

Gestionar de manera oportuna las alertas en el sistema de monitoreo PLD/FT/FP conforme las normativas internas, políticas y procedimientos del Banco y la Norma de Prevención Lavado de Dinero vigente, vigilando que el sistema de monitoreo vigente emita razonablemente las alertas sin problemas de integridad.

1. Revisar diariamente el sistema automatizado de monitoreo a fin de desestimar o generar casos de seguimiento de alertas generadas a traves de análisis transaccional.
2. Dar seguimiento a las tareas creadas por cumplimiento en la herramienta administrativa de apoyo hasta el cierre de las mismas.
3. Atender las solicitudes y requerimientos de información y documentación de inspectores de la SIBOIF, auditoría interna y externa.